2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
【免費領教材講義+題庫會員】【2021版證券思維導圖】【全真模擬試卷】
不積跬步無以至千里，233網校學霸君為廣大考生朋友準備了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬試題練習，每天掌握3道題，每天進步一點點！
1、證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起( )個交易日內，報證券交易所備案。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
參考答案：A
參考解析：本題考查證券自營業務的監管措施。證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內，報證券交易所備案。
2、證券的發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則不包括下列選項中的( )。
A. 自愿
B. 有償
C. 無償
D. 誠實信用
參考答案：C
參考解析：本題考查證券發行和交易的行為準則。證券的發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
3、證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，有以下( )情形的，中國證監會應當從重處理。
Ⅰ連續或者多次違反該規定
Ⅱ違反該規定后及時報告
Ⅲ涉及金額較大
Ⅳ曾為公職人員
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：本題考查違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的從重處理情形，違反規定能及時報告不屬于從重處理情形。
試題不夠刷？233網校證券從業及專項考試題庫，海量試題任你刷！證券考試章節習題/易錯題/真題免費刷（點擊進入）
2021年證券《至尊班》全新上線，報名送紙質版講師《教材講義》+內部資料（考前三頁紙）+送上崗實戰班（含股票基金，投資理財，行業洞察，就業指導等四大模塊），配套全真機考題庫VIP會員等，全面督學，搶先拿證上崗！立即報名>>
