2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
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1、資產管理產品按照投資性質不同，分為固定收益類產品、權益類產品、商品及金融衍生品類產品和混合類產品，其中固定收益類產品投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于( )。
A. 60％
B. 70％
C. 80％
D. 90％
2、擅自從事公開募集基金的基金服務業務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處( )罰款。
A. 30萬元以上60萬元以下
B. 3萬元以上30萬元以下
C. 3萬元以上10萬元以下
D. 10萬元以上30萬元以下
3、符合下列哪一種情形的，為公開發行( )。
Ⅰ向不特定對象發行證券的
Ⅱ向特定對象發行證券累計超過150人的
Ⅲ法律、行政法規規定的其他發行行為
Ⅳ向特定對象發行證券累計超過200人的
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：本題考查公開發行的定義。有下列情形之一的，為公開發行：
(1)向不特定對象發行證券的；
(2)向特定對象發行證券累計超過200人的；
(3)法律、行政法規規定的其他發行行為。
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