2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題及答案
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1、 ( )屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象。
A. 已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券
B. 已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券
C. 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券
D. 已經(jīng)和依法可以在銀行間市場(chǎng)交易的證券
2、按照《證券發(fā)行市場(chǎng)保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可( )個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
參考解析：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
3、基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義，主要體現(xiàn)在( )。
Ⅰ有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全
Ⅱ有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益
Ⅲ有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率
Ⅳ有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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