2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
【免費領教材講義+題庫會員】【2021版證券思維導圖】【全真模擬試卷】
不積跬步無以至千里，233網校學霸君為廣大考生朋友準備了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬試題練習，每天掌握3道題，每天進步一點點！
1、非銀行金融機構申請開展基金托管業務，應當按照《證券投資基金法》的規定向( )報送申請材料。
A. 中國證券業協會
B. 中國證券投資基金業協會
C. 中國證監會
D. 證券交易所
參考答案：C
參考解析：本題考查非金融機構開展基金托管業務的條件。
3、發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求( )。
Ⅰ事先履行所在經營機構的審批程序
Ⅱ不得向報告相關銷售服務人員、特定客戶泄露未來一段時間的非客戶服務性質的獨立調研計劃
Ⅲ上市公司調研紀要可以對外發布
Ⅳ證券研究報告質量控制、合規審查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：本題考查調研活動管理制度，上市公司調研紀要僅供內部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發布或提供給客戶。
試題不夠刷？233網校證券從業及專項考試題庫，海量試題任你刷！證券考試章節習題/易錯題/真題免費刷（點擊進入）
2021年證券《至尊班》全新上線，報名送紙質版講師《教材講義》+內部資料（考前三頁紙）+送上崗實戰班（含股票基金，投資理財，行業洞察，就業指導等四大模塊），配套全真機考題庫VIP會員等，全面督學，搶先拿證上崗！立即報名>>
