2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
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1、發行人可以就( )事項聘請保薦機構履行保薦職責。
A. 首次公開發行股票并上市
B. 上市公司并購重組
C. 重大資產重組
D. 破產清算
參考答案：A
參考解析：本題考查證券(股票)發行保薦業務的一般規定。 發行人申請從事下列發行事項，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦業務資格的證券公司(即保薦機構)履行保薦職責: (1)首次公開發行股票; (2)上市公司發行新股、可轉換公司債券; (3) 公開發行存托憑證; (4) 中國證監會認定的其他情形。
2、證券公司自有資金參與、退出集合資產管理計劃時，應當提前( )日告知客戶的資產托管機構。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
參考答案：B
參考解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合資產管理計劃的相關知識點。證券公司自有資金參與、退出集合資產管理計劃時，應當提前5日告知客戶的資產托管機構。
3、下列各項中，( )屬于證券經紀業務相關的法律、法規。
Ⅰ《證券法》
Ⅱ《證券公司監督管理條例》
Ⅲ《證券登記結算管理辦法》
Ⅳ《客戶交易結算資金管理辦法》
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：本題考查考生對證券經紀業務相關法律、行政法規和部門規章及規范性文件的識別。本題中，《證券法》《證券公司監督管理條例》屬于證券經紀業務相關的法律法規，《證券登記結算管理辦法》《客戶交易結算資金管理辦法》屬于部門規章。
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