2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
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1、參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關證券從業人員，如果已通過證券投資部門或研究子公司同意，可以用( )等名義在證券研究報告中列示。
A. 研究助理
B. 證券研究員
C. 證券分析師
D. 投資顧問
參考答案：A
參考解析：參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關證券從業人員，如果已通過證券投資咨詢從業資格考試，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報告中列示。
2、公司的經營范圍由（ ）規定,并依法登記。
A. 董事會決議
B. 發起人協議
C. 股東大會決議
D. 公司章程
參考答案：D
參考解析：公司章程，是指公司依法制定的，規定公司名稱、住所、經營范圍、經營管理制度等重大事項的基本文件。
3、對證券公司報送的( )，國務院證券監督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。
Ⅰ．年度報告
Ⅱ．月度報告
Ⅲ．季度報告
Ⅳ．半年度報告
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：《證券公司監督管理條例》規定，對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務院證券監督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發現問題的，國務院證券監督管理機構應當及時采取相應措施。
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