2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題及答案
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1、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以( )。
A. 以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B. 以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C. 由同一高級管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務(wù)
D. 向客戶保證最低的投資收益
2、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
參考解析：證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
3、證券研究報(bào)告質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋( )等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性
Ⅰ.信息處理
Ⅱ.分析邏輯
Ⅲ.研究結(jié)論
Ⅳ.銷售預(yù)測
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
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