2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
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1、按照《刑法》規定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責任理解正確的是( )。
A. 以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金
B. 以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金
C. 非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金
D. 單位犯非法吸收公眾存款罪，數額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金
20萬元以下罰金；數額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產。選項C、D，考查《刑法》第一百七十六條
的規定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，單處或者并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前述的規定處罰。
2、同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業投資者：最近1年末凈資產不低于2000萬元；最近1年末金融資產不低于1000萬元；具有( )年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
參考解析：本題考查專業投資者的范圍。
3、下列屬于申請做市業務資格的材料要求的有( )。
Ⅰ股票期權做市業務方案、內部管理制度文本
Ⅱ負責股票期權做市業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資質證明文件
Ⅲ申請書
Ⅳ證券交易所出具的股票期權做市業務技術系統驗收報告
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
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