2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
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2、按照《刑法》第一百八十一條的規定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處( )年有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )萬元以上10萬元以下罰金。
A. 3；1
B. 5：5
C. 5；1
D. 3；5
參考解析：本題考查《刑法》第一百八十一條的規定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。
3、證券公司經營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作承擔責任，履行的職責包括( )。
Ⅰ組織實施董事會相關決議
Ⅱ建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構
Ⅲ明確管理職責、工作程序和協調機制
Ⅳ完善績效考核和責任追究機制
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
(1)組織實施董事會相關決議；
(2)建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構，明確管理職責、工作程序和協調機制；
(3)完善績效考核和責任追究機制；
(4)公司章程規定或董事會授權的其他信息技術其他管理職責。
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