2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
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1、按照《證券公司監督管理條例》第二十八條的規定，證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
2、下列有關公積金的說法，錯誤的是( )。
A. 公司的公積金可以用于擴大公司生產經營
B. 公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損
C. 資本公積金可以用于彌補虧損
D. 公司的公積金可以轉增資本
參考解析：本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補公司虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積就不得用于彌補公司虧損。
3、證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明( )事項。
Ⅰ“證券研究報告”字樣
Ⅱ證券公司、證券投資咨詢機構名稱
Ⅲ署名人員的登記編碼
Ⅳ發布證券研究報告的時間
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(1)“證券研究報告”字樣。
(2)證券公司、證券投資咨詢機構名稱。
(3)具備證券投資咨詢業務資格的說明。
(4)署名人員的證券投資咨詢執業資格證書編碼。
(5)發布證券研究報告的時間。
(6)證券研究報告采用的信息和資料來源。
(7)使用證券研究報告的風險提示。
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