2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
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1、證券的發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則不包括下列選項中的( )。
A. 自愿
B. 有償
C. 無償
D. 誠實信用
2、根據《關于證券從業人員登記管理有關事項的通知》，從業人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業人員入職(含試用期)之日起( )工作日內，通過協會從業人員管理平臺，將經本機構審核過的從業人員登記信息提交至協會進行登記。
A. 5個
B. 7個
C. 10個
D. 12個
參考解析：根據《關于證券業從業人員登記管理有關事項的通知》，從業人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業人員入職(含試用期)之日起7個工作日內，通過協會從業人員管理平臺，將經本機構審核過的從業人員登記信息提交至協會進行登記。登記信息完備的，協會在登記后生成唯一登記編號。
3、證券公司為現有證券投資咨詢執業人員集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向中國證券業協會報送下列書面申請材料( )。
Ⅰ．申請注冊人員基本信息表
Ⅱ．公司證券投資顧問、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明
Ⅲ．公司關于所提供材料真實、準確、完整的承諾書
Ⅳ．家庭成員信息表
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
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