2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
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1、財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于( )年。
A. 20
B. 15
C. 10
D. 5
2、非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件，下列不符合的是( )。
A. 具備相應風險識別能力和風險承擔能力
B. 達到規定財產規模或者收入水平
C. 基金份額認購金額不低于規定限額
D. 最近一年末凈資產不低于800萬元的法人單位
參考解析：本題考查非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件。最近一年末凈資產不低于1000萬元的法人單位才符合條件，選項D錯誤。
3、下列選項中，設立公開募集基金的管理公司的條件包括( )。
Ⅰ取得基金從業資格的人員達到法定人數
Ⅱ董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件
Ⅲ注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
Ⅳ主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近三年沒有違法記錄
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(1)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程；
(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；
(3)主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近三年沒有違法記錄；
(4)取得基金從業資格的人員達到法定人數；
(5)董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；
(6)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施；
(7)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度；
(8)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
因此，選項Ⅲ錯誤。
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