2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題及答案
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1、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額不得高于公司（）。
A. 股東實(shí)繳的出資額
B. 凈資產(chǎn)額
C. 總資產(chǎn)額
D. 注冊(cè)資本
2、公司在合并、分立、減少注冊(cè)資本或者進(jìn)行清算時(shí)，不依照《中華人民共和國公司法》規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處以（ ）的罰款。
A. 20萬元以下
B. 1萬元以上10萬元以下
C. 5萬元以上50萬元以下
D. 3萬元以上30萬元以下
參考解析：公司在合并、分立、減少注冊(cè)資本或者進(jìn)行清算時(shí)，不依照《中華人民共和國公司法》規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
3、證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其( )，對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。
Ⅰ．內(nèi)部控制水平
Ⅱ．合規(guī)程度
Ⅲ．對(duì)外投資情況
Ⅳ．專業(yè)人員數(shù)量
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
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