2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
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1、有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司（）。
A. 股東實繳的出資額
B. 凈資產額
C. 總資產額
D. 注冊資本
參考答案：B
參考解析：有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司凈資產額。
2、公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時，不依照《中華人民共和國公司法》規定通知或者公告債權人的，由公司登記機關責令改正，對公司處以（ ）的罰款。
A. 20萬元以下
B. 1萬元以上10萬元以下
C. 5萬元以上50萬元以下
D. 3萬元以上30萬元以下
參考答案：B
參考解析：公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時，不依照《中華人民共和國公司法》規定通知或者公告債權人的，由公司登記機關責令改正，對公司處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
3、證券公司在經營過程中，經其申請，國務院證券監督管理機構可以根據其( )，對其業務范圍進行調整。
Ⅰ．內部控制水平
Ⅱ．合規程度
Ⅲ．對外投資情況
Ⅳ．專業人員數量
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：證券公司設立時，其業務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應；證券公司在經營過程中，經其申請，國務院證券監督管理機構可以根據其財務狀況、內部控制水平、合規程度、高級管理人員業務管理能力、專業人員數量，對其業務范圍進行調整。
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