2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
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1、直投子公司非全資下屬機構、直投基金負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：C
參考解析：直投子公司非全資下屬機構、直投基金負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%。
2、證券投資咨詢機構與電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢節目，或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向（）備案。
A.中國證券業協會
B.中國證監會
C.地方證監會
D.證券交易所
參考答案：C
參考解析：證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦（證監會）備案。
3、根據《發布證券研究報告執業規范》的規定，署名的證券分析師應( )。
Ⅰ．對其署名的證券研究報告的內容負責
Ⅱ．對其署名的證券研究報告的觀點負責
Ⅲ．對證券研究報告進行質量審核
Ⅳ．明確質量審核程序和審核人員職責，加強質量審核管理
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內容和觀點負責。證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券研究報告發布前的質量控制機制，明確質量審核程序和審核人員職責，加強質量審核管理。證券研究報告應當由署名證券分析師之外的證券分析師或者專職質量審核人員進行質量審核。
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