2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
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1、發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當向國務院證券監督管理機構報送( )，說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的后果和擬采取的相應措施。
A. 年度報告
B. 半年度報告
C. 月度報告
D. 臨時報告
2、根據《證券公司監督管理條例》，未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（ ）萬元以下的罰款。
A. 30
B. 40
C. 50
D. 60
參考解析：本題考查違反規定持有或者管理證券公司股權的法律責任。未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
3、證券公司與其股東(或者股東的關聯方)之間不得有的行為包括( )。
Ⅰ．持有股東的股權，但法律、行政法規或者中國證監會另有規定的除外
Ⅱ．通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益
Ⅲ．股東違規占用公司資產
Ⅳ．法律、行政法規或者中國證監會禁止的其他行為
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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