2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
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1、全面風險管理,是指證券公司董事會、經理層以及全體員工共同參與,對公司經營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險,進行準確識別、審慎評估、動態監控、及時應對及全程管理。下列對全面風險管理的理解中錯誤的是( )。
A. 要求全員參與風險管理
B. 對全部風險進行管理
C. 開展風險管理的全部活動
D. 對風險節點進行重點管理
2、證券公司應對流動性風險實施限額管理,根據其業務規模、性質、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發展變化、監管要求等情況,設定流動性風險限額并對其執行情況進行監控。證券公司應至少( )對流動性風險限額進行一次評估,必要時進行調整。
A. 每兩年
B. 每年
C. 每半年
D. 每季度
參考解析:證券公司應對流動性風險實施限額管理,根據其業務規模、性質、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發展變化、監管要求等情況,設定流動性風險限額并對其執行情況進行監控。
3、《中華人民共和國公司法》規定,股份有限公司合并可以采取( )的形式。
Ⅰ.完全合并
Ⅱ.吸收合并
Ⅲ.部分合并
Ⅳ.新設合并
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
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