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2021年證券從業《法律法規》模擬試題練習三十二

來源:233網校 2021-05-29 00:00:01

2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案

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1、全面風險管理,是指證券公司董事會、經理層以及全體員工共同參與,對公司經營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險,進行準確識別、審慎評估、動態監控、及時應對及全程管理。下列對全面風險管理的理解中錯誤的是( )。

A. 要求全員參與風險管理

B. 對全部風險進行管理

C. 開展風險管理的全部活動

D. 對風險節點進行重點管理

參考答案:D
參考解析:本題考查證券公司全面風險管理的含義。全面風險管理包含對風險進行“全程管理”的含義。

2、證券公司應對流動性風險實施限額管理,根據其業務規模、性質、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發展變化、監管要求等情況,設定流動性風險限額并對其執行情況進行監控。證券公司應至少( )對流動性風險限額進行一次評估,必要時進行調整。

A. 每兩年

B. 每年

C. 每半年

D. 每季度

參考答案:B

參考解析:證券公司應對流動性風險實施限額管理,根據其業務規模、性質、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發展變化、監管要求等情況,設定流動性風險限額并對其執行情況進行監控。

3、《中華人民共和國公司法》規定,股份有限公司合并可以采取( )的形式。

Ⅰ.完全合并

Ⅱ.吸收合并

Ⅲ.部分合并

Ⅳ.新設合并

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:股份有限公司合并可以采取吸收合并和新設合并的形式。

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