2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
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1、下列選項中，不屬于法律主體中的組織的是( )。
A. 國家機關
B. 營利性法人或非法人組織
C. 我國公民以及我國境內的外國人和無國籍人
D. 非營利性法人或社會組織
參考答案：C
參考解析：本題考查法律關系主體種類。法律主體中，組織可以分為三類：一是國家機關；二是營利性法人或非法人組織；三是非營利性法人或社會組織。我國公民以及我國境內的外國人和無國籍人，屬于法律主體中的自然人，不屬于法律主體中的組織。
2、下列關于法的特征的描述，錯誤的是( )。
A. 法是調整人們的行為或社會關系的規范，具有規范性
B. 法是由國家制定或認可的社會規范，具有國家意志性
C. 法是以權利和義務為內容的社會規范
D. 法是依靠國家強制力來保障實施的規范，具有國家保障性
參考答案：D
參考解析：本題考查法的特征。法是調整人們的行為或社會關系的規范，具有規范性；法是由國家制定或認可的社會規范，具有國家意志性；法是以權利和義務為內容的社會規范；法是依靠國家強制力來保障實施的規范，具有國家強制性。
3、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司向客戶推介金融產品，應當評估客戶購買金融產品的適當性，包括( )。
Ⅰ．客戶的身份
Ⅱ．客戶的財產和收入狀況
Ⅲ．客戶的金融知識
Ⅳ．客戶的投資目標
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。
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