2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題及答案
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1、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息下列錯誤的是( )。
A. 利益保證承諾
B. 因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由
C. 限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容
D. 投資者適當(dāng)性匹配意見
2、下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是( )。
A. 依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)
B. 配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)
C. 配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機構(gòu)履行職責(zé)
D. 辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜
參考解析：考查原始權(quán)益人的相關(guān)職責(zé)。選項D屬于管理人的職責(zé)。
3、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。
Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元
Ⅱ具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定
Ⅲ保薦代表人不少于5人
Ⅳ最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為收到行政處罰
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
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