2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
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1、經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的信息下列錯誤的是( )。
A. 利益保證承諾
B. 因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由
C. 限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容
D. 投資者適當性匹配意見
參考答案：A
參考解析：本題考查經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的信息。
2、下列不屬于原始權益人的職責是( )。
A. 依照法律、行政法規、公司章程和相關協議的規定或者約定移交基礎資產
B. 配合并支持管理人、托管人履行職責
C. 配合并支持其他為資產證券化業務提供服務的機構履行職責
D. 辦理資產支持證券發行事宜
參考答案：D
參考解析：考查原始權益人的相關職責。選項D屬于管理人的職責。
3、證券公司申請保薦業務資格，應當具備下列條件( )。
Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元
Ⅱ具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定
Ⅲ保薦代表人不少于5人
Ⅳ最近2年內未因重大違法違規行為收到行政處罰
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：本題考查證券發行上市保薦業務的一般規定。
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