2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
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1、審計委員會中獨立董事的人數不得少于1／2，并且至少有( )名獨立董事從事會計工作( )年以上。
A. 1；3
B. 1；5
C. 2；3
D. 2；5
參考答案：B
參考解析：審計委員會中獨立董事的人數不得少于1／2，并且至少有1名獨立董事從事會計工作5年以上。
2、按照《證券公司監督管理條例》和《證券法》的要求，以下關于證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，錯誤的是()。
A. 證券公司不得挪用客戶交易結算資金
B. 證券公司不得挪用客戶委托管理的資產
C. 證券公司可以根據實際情況將客戶托管在公司的證券挪用
D. 證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益
參考答案：C
參考解析：考查證券公司治理基本要求的有關規定。證券公司不得侵犯客戶的合法權益，不得挪用客戶托管在公司的證券。
3、證券公司投資銀行業務的內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的( )。
Ⅰ．匯率風險
Ⅱ．法律風險
Ⅲ．財務風險
Ⅳ．道德風險
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：證券公司投資銀行業務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。
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