2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
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1、對于違反規定持有或者管理證券公司股權應做如何處理( )。
A. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
B. 對違規持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款
C. 沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款
D. 情節嚴重的，撤銷從業資格
參考答案：A
參考解析：對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對違規持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得的，處以10萬元以上60萬元以下罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。
2、組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的，可以對有關責任人員采取( )的證券市場禁人措施。
A. 1～3年
B. 3～5年
C. 5～10年
D. 終身
參考答案：D
參考解析：本題考查證券市場禁入措施的期限。
3、中國證券業協會應當建立對承銷商( )日常監管制度，加強相關行為的監督檢查，發現違規情形的，應當及時采取自律監管措施。
Ⅰ詢價
Ⅱ定價
Ⅲ配售行為
Ⅳ網下投資者報價行為
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：本題考查監管部門對證券(股票類)發行與承銷的監管措施。中國證券業協會應當建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網下投資者報價行為的日常監管制度，加強相關行為的監督檢查，發現違規情形的，應當及時采取自律監管措施。中國證券業協會還應當建立對網下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據評價結果采取獎懲措施。
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