2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
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1、公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額( )的罰款。
A. 5％以上10％以下
B. 5％以上15％以下
C. 10％以上15％以下
D. 15％以上20％以下
參考答案：B
參考解析：本題考查公司虛假出資的法律責任。根據《公司法》規定，公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5％以上15％以下的罰款。
2、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以( )的罰款。
A. 10萬～100萬元
B. 4萬～40萬元
C. 30萬～60萬元
D. 40萬～60萬元
參考答案：A
參考解析：上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。
3、證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，有以下( )情形的，中國證監會應當從重處理。
Ⅰ連續或者多次違反該規定
Ⅱ違反該規定后及時報告
Ⅲ涉及金額較大
Ⅳ曾為公職人員
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：本題考查違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的從重處理情形，違反規定能及時報告不屬于從重處理情形。
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