2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》沖刺模擬練習題及答案
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1、未經( )的允許，任何機構和個人不得從事保薦業務。
A. 中國人民銀行
B. 財政部
C. 中國證監會
D. 國務院
參考答案：C
參考解析：本題考查證券(股票類)發行保薦業務的一般規定。證券公司從事證券(股票類)發行上市保薦業務，應依照《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定向中國證監會申請保薦機構資格。未經中國證監會核準，任何機構和個人不得從事保薦業務。
2、證券公司分類監管制度是證券行業的一項基礎性制度。下列關于證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法的說法正確的是( )。
A. 證券公司分類監管評價設定正常經營的證券公司為120分
B. 分類評價每季度進行一次
C. 分類監管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日
D. 證券公司在基準分的基礎上，根據證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續合規狀況等方面的情況，進行相應加分或扣分
參考答案：D
參考解析：本題考查證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法。證券公司分類監管評價設定正常經營的證券公司為100分；分類評價每年進行一次；分類監管評價的評價期為上一年度5月1日到本年度4月30日。
3、滬港通和深港通的基本規則包括( )。
Ⅰ訂單設計
Ⅱ訂單修改
ⅢT+2交收制度
Ⅳ額度控制
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：本題考查滬港通和深港通的基本交易規則。滬港通和深港通的基本交易規則包括訂單設計、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉交易等內容。
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