2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》沖刺模擬練習(xí)題及答案
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1、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣( )。
A. 1000萬元
B. 2000萬元
C. 5000萬元
D. 1億元
參考解析：本題考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣 2000 萬元。
2、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過( )萬元的交易，應(yīng)當(dāng)回
避。
A. 20
B. 30
C. 50
D. 80
參考解析：本題考查證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員的回避及禁止行為。本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過 50 萬元的交易。
3、以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理措施的有( )。
Ⅰ數(shù)據(jù)安全保障措施
Ⅱ數(shù)據(jù)分類分級(jí)
Ⅲ信息系統(tǒng)權(quán)限管理
Ⅳ經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息保護(hù)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考解析：數(shù)據(jù)治理包括以下幾項(xiàng)：
(1)數(shù)據(jù)安全保障措施；
(2)數(shù)據(jù)分類分級(jí)；
(3)信息系統(tǒng)權(quán)限管理；
(4)經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息保護(hù)。
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