2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》沖刺模擬練習題及答案
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1、以下屬于投資銀行類業務內部控制的是( )。
A. 項目組誠實守信、勤勉盡責開展執業活動，業務部門加強對業務人員的管理，確保其規范執業
B. 建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監督的防線
C. 建立重要崗位雙人、雙職、雙責為基礎的防線
D. 建立獨立的監督檢查部門對各項業務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監控、檢查和反饋的防線
2、對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級后的( )內至少應進行一次復核。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年
參考解析：本題考查開展客戶風險等級劃分的基本要求。對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據其風險程度設置相應的重新審核期限，實現對風險的動態追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍。對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的三年內至少應進行一次復核。
3、境外基礎證券發行人應當確保存托憑證持有人實際享有的（）等權益與境外基礎證券持有人權益相當。
Ⅰ．參與重大決策
Ⅱ．資產收益
Ⅲ．剩余財產分配
Ⅳ．日常經營
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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