2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》沖刺模擬練習題及答案
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1、最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有( )年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
1．最近1年末凈資產不低于1 000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織；
2．金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。
2、證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉款項的，由（）按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規定提交大額交易報告。
A. 證券公司
B. 客戶
C. 銀行機構
D. 金融機構
參考解析：證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉款項的，由銀行機構按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規定提交大額交易報告。對單客戶多銀行主輔賬戶劃轉、B股非銀證轉賬外部資金進出等情形，如證券公司未發現交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告。
3、證券公司內部控制應當遵循的原則包括( )。
Ⅰ.健全
Ⅱ.合理
Ⅲ.制衡
Ⅳ.獨立
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
證券公司內部控制應當遵循以下原則，確保內部控制有效：（1）健全，Ⅰ項符合；（2）合理，Ⅱ項符合；（3）制衡，Ⅲ項符合；（4）獨立，Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選A選項。
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