2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》沖刺模擬練習題及答案
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1、《證券公司監(jiān)督管理條例》是( )。
A. 行政法規(guī)
B. 自律管理
C. 法律
D. 部門規(guī)章
2、證券公司、證券投資咨詢機構為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協(xié)會報送的材料不包括( )。
A. 公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明原件
B. 申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表
C. 申請注冊為證券分析師的人員基本信息表
D. 公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協(xié)會報送的材料應當是公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明復印件而非原件。
3、申請從事一般證券業(yè)務應當具備的條件包括（）。
Ⅰ已取得證券從業(yè)資格
Ⅱ被證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構聘用
Ⅲ最近一年未受過刑事處罰
Ⅳ未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
申請從事一般證券業(yè)務應當具備下列條件：
(1)已取得證券從業(yè)資格；
(2)被證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構聘用；
(3)具有完全民事行為能力；
(4)最近3年未受過刑事處罰；
(5)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
(6)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
(7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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