2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》沖刺模擬練習題及答案
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1、《證券公司監督管理條例》是( )。
A. 行政法規
B. 自律管理
C. 法律
D. 部門規章
2、證券公司、證券投資咨詢機構為現有證券投資咨詢執業人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業協會報送的材料不包括( )。
A. 公司證券投資咨詢業務許可證明原件
B. 申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表
C. 申請注冊為證券分析師的人員基本信息表
D. 公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構為現有證券投資咨詢執業人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業協會報送的材料應當是公司證券投資咨詢業務許可證明復印件而非原件。
3、申請從事一般證券業務應當具備的條件包括（）。
Ⅰ已取得證券從業資格
Ⅱ被證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構聘用
Ⅲ最近一年未受過刑事處罰
Ⅳ未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
申請從事一般證券業務應當具備下列條件：
(1)已取得證券從業資格；
(2)被證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構聘用；
(3)具有完全民事行為能力；
(4)最近3年未受過刑事處罰；
(5)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
(6)品行端正，具有良好的職業道德；
(7)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
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