2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》沖刺模擬練習題及答案
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1、根據《關于證券業從業人員登記管理有關事項的通知》，從業人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協會“終止執業”紀律處分的，協會予以( )。
A. 注銷登記
B. 中止登記
C. 聯合懲戒
D. 終生追責
2、《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定由( )制定并定期更新本行業的產品或者服務風險等級名錄，經營機構評估相關產品或者服務的風險等級不得低于前述名錄規定的風險等級。
A. 行業協會
B. 中國人民銀行
C. 中國證監會
D. 中國證監會派出機構
參考解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定，由行業協會制定并定期更新本行業的產品或者服務風險等級名錄，經營機構評估相關產品或者服務的風險等級不得低于行業協會名錄規定的風險等級。本題考查劃分產品或服務風險等級時應考慮的因素。
3、下列屬于滬港通與深港通業務基本交易規則的有（ ）。
Ⅰ.訂單設計與修改
Ⅱ.回轉交易
Ⅲ.T+2交收制度
Ⅳ.額度控制
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
滬港通與深港通的基本交易規則包括訂單設計、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉交易等內容，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。
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