2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》沖刺模擬練習題及答案
【免費領教材講義+題庫會員】【2021版證券思維導圖】【全真模擬試卷】
不積跬步無以至千里，233網校學霸君為廣大考生朋友準備了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬試題練習，每天掌握3道題，每天進步一點點！
1、對證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備的條件，說法錯誤的是( )。
A. 具有中華人民共和國國籍
B. 具備完全民事行為能力
C. 具有專科以上學歷
D. 通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試
2、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條，未按規定了解所銷售產品或者提供服務信息或者履行分級義務的，應當給予警告，并處( )萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處( )萬元以下罰款。
A. 1；1
B. 2；2
C. 3；3
D. 3；1
參考解析：經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條，未按規定了解所銷售產品或者提供服務信息或者履行分級義務的，應當給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。
3、證券機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員可選擇的應對方式包括( )。
Ⅰ．及時按照所在機構內部程序向高級管理人員報告
Ⅱ．及時按照所在機構內部程序向董事會報告
Ⅲ．報告機構后，機構未妥善處理的，從業人員及時向中國證監會報告
Ⅳ．報告機構后，機構未妥善處理的，從業人員及時向中國證券業協會報告
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
試題不夠刷？233網校證券從業及專項考試題庫，海量試題任你刷！證券考試章節習題/易錯題/真題免費刷（點擊進入）
2021年證券《至尊班》全新上線，報名送紙質版講師《教材講義》+內部資料（考前三頁紙）+送上崗實戰班（含股票基金，投資理財，行業洞察，就業指導等四大模塊），配套全真機考題庫VIP會員等，全面督學，搶先拿證上崗！立即報名>>
