2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
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1、按照法律主體在法律關系中的因果關系，可以將法律關系分為( )。
A. 雙邊法律關系與多邊法律關系
B. 確認性法律關系與創設性法律關系
C. 第一性法律關系與第二性法律關系
D. 縱向法律關系與橫向法律關系
參考答案：C
參考解析：本題考查法律關系的分類。按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系，選項C正確。
2、下列關于證券公司治理基本要求的說法，錯誤的是（ ）。
A. 擁有先進的信息系統
B. 建立完備的內部控制體系
C. 健全組織架構，明確職責劃分
D. 不得侵犯客戶合法權益
參考答案：A
參考解析：本題考查證券公司治理的基本要求。證券公司治理的基本要求：
1.建立健全組織架構、明確職責劃分；（C選項正確）
2.不得侵犯客戶合法權益（D選項正確）
3.建立完備的內部控制體系（B選項正確）
故本題選擇A選項。
3、證券公司合規部門中具備3年以上( )等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于5人。
Ⅰ.金融
Ⅱ.法律
Ⅲ.會計
Ⅳ.信息技術
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：合規部門中具備3年以上證券、 金融、 法律、 會計、 信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的 1. 5%，且不得少于5人。
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