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2021年證券從業《法律法規》沖刺模擬試題十二

來源:233網校 2021-06-19 00:00:00

2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》沖刺模擬練習題及答案

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1、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務,按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬,不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。這屬于財務顧問業務規則中的( )。

A. 保密責任

B. 持續督導

C. 公平競爭

D. 接受培訓

參考答案:C
參考解析:本題考查財務顧問的業務規則,題目中提到不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務,屬于公平競爭的經典標志。

2、私募基金子公司根據稅收、政策、監管、合作方需求等需要下設基金管理機構等特殊目的機構的,應當持有該機構( )以上的股權或出資,且擁有管理控制權。

A. 10%

B. 20%

C. 35%

D. 50%

參考答案:C

參考解析:本題考查私募基金子公司的業務規則。私募基金子公司根據稅收、政策、監管、合作方需求等需要下設基金管理機構等特殊目的機構的,應當持有該機構35%以上的股權或出資,且擁有管理控制權。私募基金子公司下設的基金管理機構只能管理與本機構設立目的一致的私募股權基金,各下設基金管理機構的業務范圍應當清晰明確,不得交叉重復。 

3、按照規定,證券金融公司開展轉融通業務,應當以自己的名義,在證券登記結算機構分別開立()。

Ⅰ轉融通專用證券賬戶

Ⅱ轉融通擔保證券賬戶

Ⅲ轉融通證券交收賬戶

Ⅳ轉融通專用資金賬戶

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:考查轉融通業務的專用證券賬戶。

證券金融公司開展轉融通業務,應當以自己的名義,在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。

證券金融公司開展轉融通業務,應當以自己的名義,在商業銀行開立轉融通專用資金賬戶,在證券登記結算機構分別開立轉融通擔保資金賬戶和轉融通資金交收賬戶。

轉融通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金;轉融通擔保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的資金;轉融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉融通業務有關的資金結算。

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