2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》沖刺模擬練習題及答案
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1、下列說法錯誤的是( )。
A. 證券投資顧問業務與發布證券研究報告的立場不同
B. 證券投資顧問業務與發布證券研究報告的服務方式和內容不同
C. 證券投資顧問業務與發布證券研究報告的服務對象有所不同
D. 在服務流程上，證券投資顧問服務一般是證券研究報告的重要基礎
參考答案：D
參考解析：證券投資顧問業務與發布證券研究報告的區別與聯系。在服務流程上，證券研究報告一般是證券投資顧問服務的重要基礎，選項D錯誤。
2、按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，證券公司自營業務，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )。
A. 2％
B. 3％
C. 5％
D. 10％
參考答案：C
參考解析：按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，一般來說，證券公司自營業務，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％。因包銷、中國證監會認可的做市業務以及股票質押違約處理等導致的情形及中國證監會另有認定的除外。
3、按照《證券投資業務暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守的基本原則有( )。
Ⅰ守法合規
Ⅱ誠實信用
Ⅲ忠實客戶利益
Ⅳ控制風險
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：按照《證券投資業務暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務應當遵循的基本原則有守法合規、誠實信用、忠實客戶利益。
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