2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》沖刺模擬練習(xí)題及答案
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1、下列說法錯誤的是( )。
A. 證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報告的立場不同
B. 證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報告的服務(wù)方式和內(nèi)容不同
C. 證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報告的服務(wù)對象有所不同
D. 在服務(wù)流程上，證券投資顧問服務(wù)一般是證券研究報告的重要基礎(chǔ)
2、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )。
A. 2％
B. 3％
C. 5％
D. 10％
參考解析：按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％。因包銷、中國證監(jiān)會認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認(rèn)定的除外。
3、按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有( )。
Ⅰ守法合規(guī)
Ⅱ誠實(shí)信用
Ⅲ忠實(shí)客戶利益
Ⅳ控制風(fēng)險
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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