2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》沖刺模擬練習(xí)題及答案
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1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過程實(shí)施( )，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。
A. 事前監(jiān)管
B. 事前事中監(jiān)管
C. 事中事后監(jiān)管
D. 事后監(jiān)管
2、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于( )人，并具有基金從業(yè)資格。
A. 3
B. 5
C. 8
D. 10
參考解析：從業(yè)人員方面： ①基金托管部門擬任高級(jí)管理人員符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的1/2。②擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
3、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)，有可能受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)（ ）的監(jiān)督、處罰措施。
Ⅰ 責(zé)令改正、給予警告
Ⅱ 暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅲ 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予記過處分
Ⅳ 沒收業(yè)務(wù)收入，并處罰款
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
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