2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》沖刺模擬練習(xí)題及答案
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1、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，( )的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。
A. 員工
B. 經(jīng)理層
C. 各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人
D. 風(fēng)險(xiǎn)管理部門
2、股份有限公司為公司股東、實(shí)際控制人提供擔(dān)保，必須經(jīng)（ ）決議。
A. 股東大會(huì)
B. 董事會(huì)
C. 監(jiān)事會(huì)
D. 董事長(zhǎng)
參考解析：公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。
3、下列說法中，正確的有( )。
Ⅰ非金融企業(yè)債務(wù)融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券
Ⅱ企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)
Ⅲ債務(wù)融資工具在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心登記、托管、結(jié)算
Ⅳ中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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