2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》沖刺模擬練習題及答案
【免費領教材講義+題庫會員】【2021版證券思維導圖】【全真模擬試卷】
不積跬步無以至千里，233網校學霸君為廣大考生朋友準備了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬試題練習，每天掌握3道題，每天進步一點點！
1、按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，( )的職責包括：謹慎處理工作中涉及的風險因素；發現風險隱患時主動應對并及時履行報告義務。
A. 員工
B. 經理層
C. 各業務部門、分支機構及子公司負責人
D. 風險管理部門
參考答案：A
參考解析：本題考查全面風險管理的責任主體。
2、股份有限公司為公司股東、實際控制人提供擔保，必須經（ ）決議。
A. 股東大會
B. 董事會
C. 監事會
D. 董事長
參考答案：A
參考解析：公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。
3、下列說法中，正確的有( )。
Ⅰ非金融企業債務融資工具是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場發行的，約定在一定期限內還本付息的有價證券
Ⅱ企業發行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協會注冊
Ⅲ債務融資工具在全國銀行間同業拆借中心登記、托管、結算
Ⅳ中央國債登記結算有限責任公司為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：本題考查非金融企業債務融資工具發行業務的一般規定。債務融資工具在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算。全國銀行間同業拆借中心為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。
試題不夠刷？233網校證券從業及專項考試題庫，海量試題任你刷！證券考試章節習題/易錯題/真題免費刷（點擊進入）
2021年證券《至尊班》全新上線，報名送紙質版講師《教材講義》+內部資料（考前三頁紙）+送上崗實戰班（含股票基金，投資理財，行業洞察，就業指導等四大模塊），配套全真機考題庫VIP會員等，全面督學，搶先拿證上崗！立即報名>>
