2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》沖刺模擬練習題及答案
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1、所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，因此證券經紀業務的對象具有( )。
A. 保密性
B. 權威性
C. 中介性
D. 廣泛性
2、根據《證券投資基金法》，會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入( )罰款。
A. 1倍以上10倍以下
B. 5倍以上10倍以下
C. 1倍以上5倍以下
D. 5倍以上20倍以下
參考解析：本題考查基金服務機構的法律責任。會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下罰款，C選項符合題意。
故本題選C選項。
3、按照《證券經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，適當性管理主要包括以下( )安排。
Ⅰ．全面了解客戶
Ⅱ．全面計算收益
Ⅲ．對產品或服務分級
Ⅳ．適當性匹配
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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