2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》沖刺模擬練習(xí)題及答案
【免費(fèi)領(lǐng)教材講義+題庫會(huì)員】【2021版證券思維導(dǎo)圖】【全真模擬試卷】
不積跬步無以至千里，233網(wǎng)校學(xué)霸君為廣大考生朋友準(zhǔn)備了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題練習(xí)，每天掌握3道題，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)！
1、下列選項(xiàng)中，設(shè)立公開募集基金的管理公司的條件不包括( )。
A. 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
B. 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件
C. 注冊(cè)資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
D. 主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀
況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄
設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄；(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；(5)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；(6)有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。因此，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。
2、非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、( )，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
A. 基金份額
B. 房地產(chǎn)
C. 貸款
D. 藝術(shù)品
參考解析：非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
3、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶可以通過( )向期貨公司下達(dá)交易指令。
Ⅰ．書面方式
Ⅱ．電話方式
Ⅲ．口頭方式
Ⅳ．互聯(lián)網(wǎng)方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
試題不夠刷？233網(wǎng)校證券從業(yè)及專項(xiàng)考試題庫，海量試題任你刷！證券考試章節(jié)習(xí)題/易錯(cuò)題/真題免費(fèi)刷（點(diǎn)擊進(jìn)入）
2021年證券《至尊班》全新上線，報(bào)名送紙質(zhì)版講師《教材講義》+內(nèi)部資料（考前三頁紙）+送上崗實(shí)戰(zhàn)班（含股票基金，投資理財(cái)，行業(yè)洞察，就業(yè)指導(dǎo)等四大模塊），配套全真機(jī)考題庫VIP會(huì)員等，全面督學(xué)，搶先拿證上崗！立即報(bào)名>>
