2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》沖刺模擬練習題及答案
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1、下列選項中，設立公開募集基金的管理公司的條件不包括( )。
A. 取得基金從業資格的人員達到法定人數
B. 董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件
C. 注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
D. 主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀
況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄
設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：(1)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程；(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；(3)主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄；(4)取得基金從業資格的人員達到法定人數；(5)董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；(6)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施；(7)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度；(8)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。因此，選項C錯誤。
2、非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、( )，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。
A. 基金份額
B. 房地產
C. 貸款
D. 藝術品
參考解析：非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。
3、根據《期貨交易管理條例》，客戶可以通過( )向期貨公司下達交易指令。
Ⅰ．書面方式
Ⅱ．電話方式
Ⅲ．口頭方式
Ⅳ．互聯網方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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