2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》沖刺模擬練習(xí)題及答案
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1、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。
A. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動
B. 證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
C. 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進行證券買賣
D. 證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系
2、為進一步落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強資本市場對提高我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場基礎(chǔ)制度，推動高質(zhì)量發(fā)展，我國于( )年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制。
A. 2017
B. 2018
C. 2019
D. 2020
參考解析：本題考查科創(chuàng)板的設(shè)立時間，科創(chuàng)板于2019年設(shè)立。
3、下列關(guān)于非公開募集基金的做法中，錯誤的有( )。
Ⅰ．向合格投資者之外的單位和個人募集資金
Ⅱ．通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介
Ⅲ．采取講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介
Ⅳ．向合格投資者宣傳推介
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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