2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》沖刺模擬練習(xí)題及答案
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1、下列關(guān)于股份有限公司法律特征的說法，錯(cuò)誤的是（）
A、股份有限公司發(fā)起人數(shù)無上限
B 、股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金
C 、股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任
D、股份有限公司的資本劃分為等額股份
2、根據(jù)《證券法》，關(guān)于收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)受到的處罰，不包括（）
A、沒收違法所得
B、責(zé)令改正
C 、處以罰款
D 、給予警告
參考解析：根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。
3、下列各項(xiàng)中，屬于我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)的是（ ）。
Ⅰ 規(guī)范性文件
Ⅱ 證券公司規(guī)章制度
Ⅲ 普遍遵守的職業(yè)道德
Ⅳ 行業(yè)自律規(guī)則
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
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