2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》沖刺模擬練習題及答案
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1、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上( )倍以下的罰款。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
參考答案：B
參考解析：本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護規(guī)定的法律責任。證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
2、擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起( )內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。
A. 30日
B. 40日
C. 50日
D. 60日
參考答案：B
參考解析：本題考查其他信息隔離墻管理要求。
3、證券的承銷方式包括( )。
Ⅰ統(tǒng)銷
Ⅱ包銷
Ⅲ代銷
Ⅳ直銷
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：本題考查證券承銷業(yè)務的種類。證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。
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