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2021年10月證券從業《法律法規》真題沖刺練習三

來源:233網校 2021-10-13 00:00:01

2021年10月證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題沖刺練習三

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根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,任何機構從事證券、期貨投資咨詢業務,必須取得() 的業務許可。

A.中國證券業協會

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.證券、期貨交易所

參考答案:B

下列關于法的特征的說法,錯誤的是()。

A.法具有國家意志性,是由國家制定或認可的社會規范

B.法具有規范性,是調整人們的行為或社會關系的規范

C.法是以權利和義務為內容的社會規范

D.法具有國家強制性,國家強制力是保證法得以實施的唯一手段

參考答案:D

根據《中華人民共和國公司法》,有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權,股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日期滿()日未答復的,視為同意轉讓。

A.十

B.二十

C.四十

D.三十

參考答案:D

根據全國股份轉讓系統業務規則的規定,主力券商是在全國股份轉讓系統從事下列()部分或全部業務的證券公司。

Ⅰ.推薦業務

Ⅱ.經紀業務

Ⅲ.做市業務

Ⅳ.期貨投資業務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A

證券公司在交易所從事融資融券交易,應當按照規定開立()并在開戶后3個交易日內報交易所備案。

Ⅰ.融券專用證券賬戶

Ⅱ.客戶信用證券賬戶

Ⅲ.客戶信用交易擔保資金賬戶

Ⅳ.客戶信用資金賬戶

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:C

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