2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》精選練習題及答案
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1、按照《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》規定，下列不屬于證券公司高級管理人員的是( )。
A. 合規負責人
B. 董事會秘書
C. 財務負責人
D. 總經理秘書
參考答案：D
參考解析：本題考查《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第二條、第三條的規定，證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書及實際履行上述職務的人屬于證券公司高級管理人員。
2、證券公司變更持有5％以上股權的股東、實際控制人必須報經( )批準。
A. 中國人民銀行
B. 中國證券業協會
C. 證券公司董事會
D. 國務院證券監督管理機構
參考答案：D
參考解析：本題考查對違法控制證券公司5％以上股權情形的監督管理措施。證券公司變更持有5%以上股權的股東、實際控制人必須經國務院證券監督管理機構批準。任何單位或者個人未經批準，持有或實際控制證券公司5%以上股權的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。
3、按照《證券法》的規定，證券公司經營( )、( )及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問三項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
Ⅰ、證券經紀
Ⅱ、證券投資咨詢
Ⅲ、證券自營
Ⅳ、證券資產管理
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問三項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
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