2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題及答案
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1、任何單位和個人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供( )金融服務(wù)時都應(yīng)當(dāng)提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。
A. 一次性的
B. 間隔的
C. 持續(xù)性的
D. 定期的
2、發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的( )，將指認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。
A. 10％
B. 15％
C. 20％
D. 25％
參考解析：本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露，發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20％，將指認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。
3、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，需要具備的條件包括( )。
Ⅰ主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
Ⅱ具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施
Ⅲ自有資金不少于人民幣2億元
Ⅳ國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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