2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》精選練習題及答案
【2021版證券思維導圖】【全真模擬試卷】【抓住證券從業2021最后1次拿證機會】
不積跬步無以至千里，233網校學霸君為廣大考生朋友準備了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬試題練習，每天掌握3道題，每天進步一點點！
1、按照《證券公司監督管理條例》第二十八條的規定，證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（ ?。﹤€交易日內報證券交易所備案。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
2、根據《證券公司監督管理條例》，未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（ ）萬元以下的罰款。
A. 30
B. 40
C. 50
D. 60
參考解析：本題考查違反規定持有或者管理證券公司股權的法律責任。未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
3、對證券公司報送的( )，國務院證券監督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。
Ⅰ．年度報告
Ⅱ．月度報告
Ⅲ．季度報告
Ⅳ．半年度報告
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
試題不夠刷？233網校證券從業及專項考試題庫，海量試題任你刷！證券考試章節習題/易錯題/真題免費刷（點擊進入）
2021年證券《至尊班》全新上線，報名送紙質版講師《教材講義》+內部資料（考前三頁紙）+送上崗實戰班（含股票基金，投資理財，行業洞察，就業指導等四大模塊），配套全真機考題庫VIP會員等，全面督學，搶先拿證上崗！立即報名>>
