證券公司風險管理部門應當向()提交風險管理日報、月報、年報等定期報告。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.股東(大)會

D.經(jīng)理層

對證券公司內(nèi)部控制的有效性負最終責任的是() 。

A.董事會審計委員會

B.董事會

C.經(jīng)營管理層

D.審計部

客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶()

A.只能有一個

B.可以有兩個

C.可以有三個

D.沒有數(shù)量限制

下列關于有限合伙企業(yè)與普通合伙企業(yè)主要區(qū)別的說法,正確的有() 。

Ⅰ.合伙人對企業(yè)債務的責任方面不同

Ⅱ.關聯(lián)交易方面不同

Ⅲ.利潤分配方面不同

Ⅳ.合伙人擁有的權利方面不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產(chǎn)品采取方式的說法，正確的有( )。

Ⅰ.報價

Ⅱ.協(xié)議

Ⅲ.做市

Ⅳ.集中競價

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ