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2021年10月證券從業《法律法規》真題沖刺練習十一

來源:233網校 2021-10-21 00:00:00

2021年10月證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題沖刺練習十一

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根據《證券公司監督管理條例》,證券公司未按照規定與客戶簽訂合同的,中國證監會可以采取的監督管理措施是()。

A.責令改正

B.出具警示函

C.責令定期通報

D.責令公開說明

參考答案:A

私募基金管理人在私募基金募集完畢后,()個工作日內登錄私募基金備案系統進行備案。

A.5

B.20

C.10

D.25

參考答案:B

下列關于子公司和分公司的說法正確的是()。

A.公司不得同時設立子公司和分公司

B.子公司具有法人資格

C.分公司具有法人資格

D.分公司獨立承擔民事責任

參考答案:B

根據《公司法》,營業執照應載明的內容包括()

Ⅰ.住所

Ⅱ.注冊資本

Ⅲ.經營范圍

Ⅳ.總經理姓名

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B

在處理與股東關系時,證券公司不得有下列()行為。

Ⅰ.持有股東股票(法律法規或中國證監會規定的除外)

Ⅱ.股東違規占用公司資產

Ⅲ.為股東提供信用擔保

Ⅳ.與股東發生關聯交易

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A

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