2021年10月證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題沖刺練習(xí)十一
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根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定與客戶簽訂合同的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)督管理措施是()。
A.責(zé)令改正
B.出具警示函
C.責(zé)令定期通報(bào)
D.責(zé)令公開說明
下列關(guān)于子公司和分公司的說法正確的是()。
A.公司不得同時(shí)設(shè)立子公司和分公司
B.子公司具有法人資格
C.分公司具有法人資格
D.分公司獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
根據(jù)《公司法》,營業(yè)執(zhí)照應(yīng)載明的內(nèi)容包括()
Ⅰ.住所
Ⅱ.注冊資本
Ⅲ.經(jīng)營范圍
Ⅳ.總經(jīng)理姓名
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在處理與股東關(guān)系時(shí)，證券公司不得有下列()行為。
Ⅰ.持有股東股票(法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的除外)
Ⅱ.股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)
Ⅲ.為股東提供信用擔(dān)保
Ⅳ.與股東發(fā)生關(guān)聯(lián)交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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