()對證券公司實施《證券公司全面風險管理》進行自律管理。

A.證券交易所

B.登記結算機構

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會

下列關于資產(chǎn)支持證券發(fā)行對象說法證券正確的是()。

A.資產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行

B.資產(chǎn)支持證券應當面向普通投資者發(fā)行

C.資產(chǎn)支持證券應當面向專業(yè)投資者發(fā)行

D.資產(chǎn)支持證券應當面向機構投資者發(fā)行

下列關于基金財產(chǎn)債權債務獨立性意義說法錯誤的是()。

A.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性

B.有利于保護基金管理人的合法權益

C.有利于維護基金財產(chǎn)的安全

D.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

下列關于證券公司的內(nèi)部控制主要內(nèi)容的說法，正確的有（）

Ⅰ.業(yè)務創(chuàng)新不屬于證券公司的內(nèi)部控制主要內(nèi)容

Ⅱ.信息系統(tǒng)屬于證券公司的內(nèi)部控制主要內(nèi)容

Ⅲ.分支機構屬于證券公司的內(nèi)部控制主要內(nèi)容

Ⅳ.人力資源管理屬于證券公司的內(nèi)部控制主要內(nèi)容

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在融資融券業(yè)務中，()可以作為客戶對證券公司債權的擔保物。

Ⅰ.客戶的銀行存款

Ⅱ.客戶交納的保證金

Ⅲ.客戶融券所得的全部資金

Ⅳ.客戶在證券公司開戶賬號內(nèi)全部證券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ