2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》鞏固練習(xí)模擬試題及答案
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1、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的事項時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請之日起（ ）日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。期貨公司辦理變更業(yè)務(wù)范圍的事項時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請之日起（ ）個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。
A. 20；1
B. 60；2
C. 20；2
D. 40；1
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：
(1)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；
(2)變更業(yè)務(wù)范圍；
(3)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；
(4)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；
(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
上述第(3)項、第(5)項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定；上述所列其他事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。
2、《期貨交易管理條例》規(guī)定，一家內(nèi)地私營企業(yè)不得違規(guī)使用（ ）資金進行期貨交易。
A. 自有
B. 短期經(jīng)營
C. 營運
D. 信貸
參考解析：本題考查《期貨交易管理條例》的規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。
3、根據(jù)《期貨交易管理條例》，客戶可以通過( )向期貨公司下達交易指令。
Ⅰ．書面方式
Ⅱ．電話方式
Ⅲ．口頭方式
Ⅳ．互聯(lián)網(wǎng)方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考解析：客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。
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