2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》鞏固練習(xí)模擬試題及答案
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1、作為私募基金的合格投資者的個人，其金融資產(chǎn)不低于( )萬元或者最近3年個人年均收入不低于( )萬元。
A. 100；50
B. 100；100
C. 300；50
D. 300；100
參考解析：本題考查私募基金合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬元；合格的個人投資者，金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。此外，下列投資者也視為合格投資者：（1）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；（2）依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；（3）受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；（4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。
2、下列選項中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（ ）。
A. 按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
B. 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
C. 對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見
D. 辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項
參考解析：本題考查基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
(1)安全保管基金財產(chǎn)；
(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立；
(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
(7)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
(8)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；
(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項屬于基金管理人的職責(zé)。
3、基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義，主要體現(xiàn)在（）。
Ⅰ、有利于保障基金財產(chǎn)的安全
Ⅱ、有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益
Ⅲ、有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率
Ⅳ、有利于維護(hù)基金財產(chǎn)的獨立性
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：本題考查基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義。主要體現(xiàn)在：有利于維護(hù)基金財產(chǎn)的獨立性；有利于保障基金財產(chǎn)的安全；有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益；有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率。
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