2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》鞏固練習模擬試題及答案
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1、作為私募基金的合格投資者的個人，其金融資產不低于( )萬元或者最近3年個人年均收入不低于( )萬元。
A. 100；50
B. 100；100
C. 300；50
D. 300；100
參考解析：本題考查私募基金合格投資者的標準。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金募集行為管理辦法》的規定，合格的單位投資者，凈資產應不低于1000萬元；合格的個人投資者，金融資產應不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。前述金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。此外，下列投資者也視為合格投資者：（1）社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；（2）依法設立并在中國基金業協會備案的私募基金產品；（3）受國務院金融監督管理機構監管的金融產品；（4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員以及法律法規、中國證監會和中國基金業協會規定的其他投資者。
2、下列選項中，基金托管人應當履行的職責不包括（ ?。?。
A. 按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶
B. 按照規定召集基金份額持有人大會
C. 對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見
D. 辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項
參考解析：本題考查基金托管人應當履行的職責。基金托管人應當履行下列職責：
(1)安全保管基金財產；
(2)按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；
(3)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；
(4)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
(5)按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
(6)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；
(7)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；
(9)按照規定召集基金份額持有人大會；
(10)按照規定監督基金管理人的投資運作；
(11)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項屬于基金管理人的職責。
3、基金財產債權債務獨立性的意義，主要體現在（）。
Ⅰ、有利于保障基金財產的安全
Ⅱ、有利于保護基金份額持有人的合法權益
Ⅲ、有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率
Ⅳ、有利于維護基金財產的獨立性
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：本題考查基金財產債權債務獨立性的意義。主要體現在：有利于維護基金財產的獨立性；有利于保障基金財產的安全；有利于保護基金份額持有人的合法權益；有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率。
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