2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》鞏固練習模擬試題及答案
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1、違反《證券法》的規定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足（）的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。
A. 一倍以上十倍以下；一百萬元
B. 一倍以上五倍以下；五十萬元
C. 一倍以上十倍以下；五十萬元
D. 一倍以上五倍以下；一百萬元
參考解析：違反《證券法》的規定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
2、因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（ ）的，不得擔任證券交易所的負責人。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
參考解析：本題考查證券交易所的組織架構。因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得擔任證券交易所的負責人。
3、下列有關公開發行公司債券應當符合的條件，正確的是（）。
Ⅰ、具備健全且運行良好的組織機構
Ⅱ、最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息
Ⅲ、最近五年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息
Ⅳ、最近五年平均可分配利潤足以支付公司債券三年的利息
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考解析：根據2020年3月1日起實施的新《證券法》規定，公開發行公司債券，應當符合下列條件：（1）具備健全且運行良好的組織機構；（2）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；（3）國務院規定的其他條件。
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