2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》鞏固練習(xí)模擬試題及答案
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1、（）是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章 、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。
A. 國(guó)家相關(guān)法律
B. 行政法規(guī)
C. 部門規(guī)章
D. 行業(yè)自律規(guī)則
參考解析：行業(yè)自律規(guī)則，是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章 、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。
2、我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括（）級(jí)。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 7
參考解析：我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括五級(jí)。( 一 ) 法律，( 二) 行政法規(guī)，(三)部 門 規(guī) 章，（四） 規(guī)范性文件，（五） 行業(yè)自律規(guī)則
3、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的說(shuō)法中，正確的有( )。
Ⅰ．分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、 規(guī)范性文件和自律性規(guī)則五個(gè)層次
Ⅱ．法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)刑法》等
Ⅲ．部門規(guī)章主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
Ⅳ．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于國(guó)務(wù)院頒布的行政法規(guī)
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考解析：有關(guān)證券市場(chǎng)的法律主要有《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)刑法》；行政法規(guī)主要有《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》；部門規(guī)章主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
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