2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》鞏固練習模擬試題及答案
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1、（）是指由行業自律組織根據國家相關法律、行政法規、部門規章 、規范性文件及本組織的章程或相關文件制定的規則。
A. 國家相關法律
B. 行政法規
C. 部門規章
D. 行業自律規則
參考解析：行業自律規則，是指由行業自律組織根據國家相關法律、行政法規、部門規章 、規范性文件及本組織的章程或相關文件制定的規則。
2、我國證券市場法律法規體系的主要層級包括（）級。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 7
參考解析：我國證券市場法律法規體系的主要層級包括五級。( 一 ) 法律，( 二) 行政法規，(三)部 門 規 章，（四） 規范性文件，（五） 行業自律規則
3、下列關于證券市場法律法規的說法中，正確的有( )。
Ⅰ．分為法律、行政法規、部門規章、 規范性文件和自律性規則五個層次
Ⅱ．法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國刑法》等
Ⅲ．部門規章主要有《證券發行與承銷管理辦法》《證券公司風險處置條例》
Ⅳ．《證券公司監督管理條例》屬于國務院頒布的行政法規
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考解析：有關證券市場的法律主要有《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國刑法》；行政法規主要有《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》；部門規章主要有《證券發行與承銷管理辦法》和《證券市場禁入規定》。
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