2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》鞏固練習(xí)模擬試題及答案
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1、全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)及全程管理。下列對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理解中錯(cuò)誤的是( )。
A. 要求全員參與風(fēng)險(xiǎn)管理
B. 對(duì)全部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理
C. 開展風(fēng)險(xiǎn)管理的全部活動(dòng)
D. 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)管理
參考解析：本題考查證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的含義。
全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含“全員”的含義，要求證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工，從上到下，共同參與風(fēng)險(xiǎn)管理。
全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對(duì)“全部風(fēng)險(xiǎn)”進(jìn)行管理的含義，要求對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，要求管理的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。
全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含開展風(fēng)險(xiǎn)管理的“全部活動(dòng)”的含義，要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控和及時(shí)應(yīng)對(duì)。
全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“全程管理”的含義。
2、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，( )的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。
A. 監(jiān)事會(huì)
B. 經(jīng)理層
C. 董事會(huì)
D. 風(fēng)險(xiǎn)管理部門
參考解析：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。 證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：
(1)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整。
(2)建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。
(3)制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí)；對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因，并根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)進(jìn)行處理。
(4)定期評(píng)估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，解決風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題并向董事會(huì)報(bào)告。
(5)建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系。
(6)建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。
(7)風(fēng)險(xiǎn)管理的其他職責(zé)。
證券公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作（以下統(tǒng)稱首席風(fēng)險(xiǎn)官）。首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。
3、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可對(duì)其采取的措施有( )。
Ⅰ.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
Ⅱ.限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利
Ⅲ.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利
Ⅳ.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考解析：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施。
證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，
對(duì)其采取下列措施：
（1）限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，Ⅰ項(xiàng)符合；
（2）責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)；
（3）限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利，Ⅱ項(xiàng)符合；
（4）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利，Ⅲ項(xiàng)符合；
（5）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；
（6）認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選，Ⅳ項(xiàng)符合；
（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要采取的其他措施。
綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。
故本題選C選項(xiàng)。
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